電子政務(wù)電子認證服務(wù)管理辦法（試行）
各省、自治區(qū)、直轄市密碼管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團密碼管理局，中央和國家機關(guān)有關(guān)部委密碼工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：
為了規(guī)范電子政務(wù)電子認證服務(wù)活動，現(xiàn)將《電子政務(wù)電子認證服務(wù)管理辦法（試行）》印發(fā)你們。請結(jié)合工作實際，認真貫徹執(zhí)行。
本辦法自2009年11月1日起施行。施行前已從事并擬繼續(xù)從事電子政務(wù)電子認證服務(wù)的電子認證服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當在2010年5月1日前，按照本辦法的規(guī)定向國家密碼管理局提出認證服務(wù)能力評估申請；未通過認證服務(wù)能力評估的，自2010年8月1日起，不得繼續(xù)從事電子政務(wù)電子認證服務(wù)。
2009年10月20日
目錄
第一章 總?則
第二章?基礎(chǔ)設(shè)施
第三章?服務(wù)機構(gòu)
第四章?服務(wù)應(yīng)用
第五章?監(jiān)督管理
第六章?附?則
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范電子政務(wù)電子認證服務(wù)活動，依據(jù)（中華人民共和國電子簽名法）、（商用密碼管理條例）和國務(wù)院有關(guān)文件，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱電子政務(wù)電子認證服務(wù)（以下簡稱認證服務(wù)），是指電子認證服務(wù)機構(gòu)采用密碼技術(shù)，通過數(shù)字證書，為各級政務(wù)部門開展社會管理、公共服務(wù)等政務(wù)活動提供的電子認證服務(wù)。
電子政務(wù)電子認證服務(wù)包括面向政務(wù)部門的電子政務(wù)電子認證服務(wù)和面向企事業(yè)單位、社會團體、社會公眾的電子政務(wù)電子認證服務(wù)。
第三條 電子政務(wù)電子認證服務(wù)活動的電子認證基礎(chǔ)設(shè)施、電子認證服務(wù)機構(gòu)、電子認證服務(wù)應(yīng)用等的管理，適用本辦法。
第四條 國家密碼管理局負責(zé)全國電子政務(wù)電子認證服務(wù)活動的監(jiān)督管理工作。
各省、自治區(qū)、直轄市和中央國家機關(guān)有關(guān)部委密碼管理部門（以下簡稱省部密碼管理部門）按照國家密碼管理局的統(tǒng)一要求，負責(zé)本地區(qū)本部門電子政務(wù)電子認證服務(wù)活動的監(jiān)督管理工作。
第二章 基礎(chǔ)設(shè)施
第五條 電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施基于密碼技術(shù)，由實現(xiàn)數(shù)字證書簽發(fā)、注冊審核和查詢服務(wù)等功能的軟硬件產(chǎn)品和系統(tǒng)組成。認證服務(wù)活動應(yīng)當依托國家密碼管理局批準的電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施開展。
第六條 用于認證服務(wù)活動的電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)當具備以下條件：
（一）符合電子政務(wù)電子認證體系建設(shè)總體規(guī)劃布局要求；
（二）采用國家密碼管理局認定的商用密碼產(chǎn)品；
（三）由具有商用密碼產(chǎn)品生產(chǎn)資質(zhì)的單位承建；
（四）符合（證書認證系統(tǒng)密碼及其相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范）等標準規(guī)范要求；
（五）采用國家密碼管理局規(guī)劃建設(shè)的密鑰管理基礎(chǔ)設(shè)施提供密鑰管理服務(wù)；
（六）支持電子政務(wù)電子認證源點的管理；
（七）通過國家密碼管理局安全性審查。
第七條 省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門確定的本地區(qū)電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)當報經(jīng)國家密碼管理局批準。
第八條 電子認證服務(wù)機構(gòu)跨區(qū)域建設(shè)注冊審核系統(tǒng)，應(yīng)當經(jīng)所服務(wù)的省、自治區(qū)、直轄市密碼管理里部門批準
第九條 中央和國家機關(guān)有關(guān)部委原則上不再建設(shè)延伸到省、自治區(qū)、直轄市的電子認證基礎(chǔ)設(shè)施。確有特殊需要的，在提供已建電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施不能滿足其電子認證需要的相關(guān)證明后，經(jīng)國家密碼管理局批準可以建設(shè)相應(yīng)的電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施。
第十條 電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施運行過程中，如有不符合本辦法第六條規(guī)定的情形，應(yīng)當及時整改，并報國家密碼管理局重新審查。
第十一條 電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施進行技術(shù)改造，可能對其功能或者安全性造成影響的，改造前報所屬省部密碼管理部門備案，改造完成后報國家密碼管理局審查通過，方可投入運行。
第十二條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施運行管理制度、安全訪問策略、軟件控制流程、內(nèi)部審計機制，以及完善的災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)急響應(yīng)機制，保障安全運行。
第十三條 電子認證服務(wù)機構(gòu)按年度對電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施進行安全性評估，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。涉及技術(shù)改造的，按照本辦法第十一條規(guī)定執(zhí)行。安全性評估和整改情況報所屬省部密碼管理部門備案。
第三章 服務(wù)機構(gòu)
第十四條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當承擔(dān)以下責(zé)任：
（一） 制定本機構(gòu)的電子政務(wù)電子認證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則，包括責(zé)任范圍、作業(yè)操作規(guī)范、安全保障措施等事項，并在服務(wù)范圍內(nèi)予以發(fā)布；
（二） 建立相應(yīng)的服務(wù)隊伍，制定相應(yīng)的服務(wù)規(guī)范，提供安全可信的認證服務(wù)；
（三） 保障電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施的安全可靠運行；
（四） 加強對從業(yè)人員的安全保密、職業(yè)道德和崗位技能培訓(xùn)。
第十五條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：
（一） 事業(yè)法人或者取得電子認證服務(wù)許可的國有控股企業(yè)法人；
（二） 具有經(jīng)國家密碼管理局批準的電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施；
（三） 具有與從事認證服務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、運行維護人員、安全管理人員和服務(wù)人員；
（四） 具有與認證服務(wù)相適應(yīng)的運行服務(wù)、應(yīng)用支持和安全保障等機制；
（五） 法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十六條 面向企事業(yè)單位、社會團體、社會公眾提供服務(wù)的電子認證服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當取得國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門頒發(fā)的（電子認證服務(wù)許可證）。
第十七條 國家密碼管理局組織開展認證服務(wù)能力評估，發(fā)布（電子政務(wù)電子認證服務(wù)機構(gòu)目錄）。
第十八條 電子認證服務(wù)機構(gòu)申請進行認證服務(wù)能力評估時，應(yīng)當向所屬省部密碼管理部門提交以下材料：
（一）書面申請；
（二）事業(yè)單位應(yīng)當提交組織機構(gòu)代碼證書、法人證書以及其他相關(guān)證明文件的復(fù)印件；企業(yè)應(yīng)當提交組織機構(gòu)代碼證書、營業(yè)執(zhí)照、（電子認證服務(wù)許可證）、公司章程以及其他相關(guān)證明文件的復(fù)印件；
（三）電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)國家密碼管理局批準的證明材料的復(fù)印件；
（四）專業(yè)技術(shù)人員、運行維護人員、安全管理人員和服務(wù)人員的資格證明材料；
（五）本機構(gòu)的電子認證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（六）運行服務(wù)、應(yīng)用支持和安全保障等機制的相關(guān)材料；
（七）國家密碼管理局規(guī)定的其他材料。
第十九條 省部密碼管理部門應(yīng)當對電子認證服務(wù)機構(gòu)提交的材料進行審查，并在收到材料之日起十個工作日內(nèi)向申請人告知審查結(jié)果。審查通過的，應(yīng)當在審查通過后五個工作日內(nèi)，將全部材料報國家密碼管理局。
第二十條 國家密碼管理局應(yīng)當自收到省部密碼管理部門報送的材料之日起三十個工作日內(nèi)，組織對電子認證服務(wù)機構(gòu)進行能力評估。通過評估的，由國家密碼管理局出具通過能力評估的證明文件，并將電子認證服務(wù)機構(gòu)列入（電子政務(wù)電子認證服務(wù)機構(gòu)目錄），未通過評估的，書面通知申請人并說明理由。
第二十一條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當提供以下服務(wù)內(nèi)容：
（一）數(shù)字證書的申請、簽發(fā)、更新、延期、恢復(fù)、撤銷等證書生命周期管理服務(wù)；
（二）數(shù)字證書信息查詢服務(wù)及數(shù)字證書狀態(tài)信息查詢服務(wù)；
（三）為數(shù)字證書用戶提供使用支持服務(wù)；
（四）為政務(wù)部門提供數(shù)字證書統(tǒng)計、查詢、下載等支持服務(wù)，以及與電子政務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字證書應(yīng)用集成支持服務(wù)；
（五）提供數(shù)字證書相關(guān)培訓(xùn)。
第二十二條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按照本機構(gòu)發(fā)布的電子認證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則開展認證服務(wù)。
第二十三條 電子認證服務(wù)機構(gòu)跨區(qū)域提供服務(wù)的，應(yīng)當接受所服務(wù)區(qū)域的省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門的監(jiān)督管理。電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當將擬開展服務(wù)的范圍和對象等情況，提前十個工作日書面告知所服務(wù)區(qū)域的省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門；在開展認證服務(wù)后二十個工作日內(nèi)，應(yīng)當向所服務(wù)區(qū)域的省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門備案。辦理備案時，提交以下材料：
（一）本機構(gòu)開展認證服務(wù)活動的情況，包括服務(wù)范圍、服務(wù)對象、服務(wù)時間等；
（二）國家密碼管理局出具的通過能力評估的證明文件的復(fù)印件；
（三）本機構(gòu)的電子認證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則，以及運行服務(wù)、應(yīng)用支持和安全保障機制的相關(guān)材料。
第二十四條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當采用符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求的載體，完整記錄、妥善保存與認證相關(guān)的信息，并承擔(dān)保密責(zé)任。面向企事業(yè)單位、社會團體、社會公眾的電子政務(wù)電子認證服務(wù)，信息保存期為證書失效后五年；面向政務(wù)部門的電子政務(wù)電子認證服務(wù)，信息保存期為證書失效后十年。
第二十五條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立信息安全管理機制，制定相關(guān)資產(chǎn)、人員、物理環(huán)境等的安全策略，落實安全管理崗位和職責(zé)，并對安全策略的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。
第二十六條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，并定期開展業(yè)務(wù)風(fēng)險評估，依據(jù)評估結(jié)果對本機構(gòu)的電子政務(wù)電子認證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則及時進行修訂，并在服務(wù)范圍內(nèi)予以發(fā)布。業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂，不應(yīng)當降低電子認證服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)能力和水平。
第四章 服務(wù)應(yīng)用
第二十七條 電子政務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)需要采用的電子認證服務(wù)。
第二十八條 政務(wù)部門應(yīng)當那個從（電子政務(wù)外網(wǎng)電子認證服務(wù)機構(gòu)目錄）中選擇電子認證服務(wù)機構(gòu)提供服務(wù)。
第二十九條 電子政務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)用過程中采用電子認證服務(wù)，應(yīng)當遵循國家密碼管理局制定的相關(guān)標準規(guī)范。
第三十條 申請使用電子政務(wù)數(shù)字證書的機構(gòu)和個人，應(yīng)當向電子認證服務(wù)機構(gòu)提供合法、有效的證明材料。
第三十一條 數(shù)字證書所有人應(yīng)當妥善保管數(shù)字證書及其密鑰。數(shù)字證書載體丟失或密鑰失控時，數(shù)字證書所有人應(yīng)當立即向電子認證服務(wù)機構(gòu)報告，由電子認證服務(wù)機構(gòu)撤銷其數(shù)字證書。
第五章 監(jiān)督管理
第三十二條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在每年1月31日前，向國家密碼管理局提交上一年度的電子政務(wù)電子認證基礎(chǔ)設(shè)施運行管理和認證服務(wù)情況報告。
第三十三條 國家密碼管理局按年度對電子認證服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)能力進行評估，不定期對電子認證服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)情況進行現(xiàn)場檢查。
第三十四條 電子認證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)年度評估情況和現(xiàn)場檢查情況，在規(guī)定期限內(nèi)對存在的問題進行整改，整改期限內(nèi)不得開展新的電子政務(wù)電子認證服務(wù)業(yè)務(wù)。
第三十五條 電子認證服務(wù)機構(gòu)有以下情形之一的，國家啊密碼管理局責(zé)令其停止服務(wù)，并經(jīng)該機構(gòu)從（電子政務(wù)外網(wǎng)電子認證服務(wù)機構(gòu)目錄）中撤銷；
（一） 未依照本辦法開展認證服務(wù)活動并造成惡劣影響的；
（二） 未通過年度評估的；
（三） 未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的。
第三十六條 電子政務(wù)服務(wù)機構(gòu)被國家密碼管理局停止電子政務(wù)電子認證服務(wù)的，其業(yè)務(wù)承接事項的處理按照國家密碼管理局的要求進行。
第三十七條 電子認證服務(wù)機構(gòu)擬變更機構(gòu)名稱、住所、法定代表人、企業(yè)股本結(jié)構(gòu)或者事業(yè)單位隸屬關(guān)系，以及可能對電子政務(wù)電子認證服務(wù)產(chǎn)生較大影響事項的，在變更前應(yīng)當將擬變更事項書面告知所屬省部密碼管理部門。其中，變更事項影響電子認證服務(wù)機構(gòu)設(shè)立條件的，應(yīng)當重新進行能力評估。
第三十八條 電子認證服務(wù)機構(gòu)擬暫停或者終止認證服務(wù)的，應(yīng)當在暫?；蛘呓K止認證服務(wù)六十個工作日前，選定業(yè)務(wù)承接電子認證服務(wù)機構(gòu)，就業(yè)務(wù)承接有關(guān)事項作出妥善安排，并在暫?；蛘呓K止認證服務(wù)四十五個工作日前向國家密碼管理局報告。
第三十九條 電子認證服務(wù)機構(gòu)擬暫?；蛘呓K止認證服務(wù)，不能就業(yè)務(wù)承接事項作出妥善安排的，應(yīng)當在暫?；蛘呓K止認證服務(wù)六十個工作日前，向國家密碼管理局提出安排其他電子認證服務(wù)機構(gòu)承接業(yè)務(wù)的申請。
第四十條 電子認證服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)按照國家密碼管理局的安排，承接其他電子認證服務(wù)機構(gòu)的電子政務(wù)電子認證服務(wù)業(yè)務(wù)。
第四十一條 使用電子政務(wù)電子認證服務(wù)的政務(wù)部門，應(yīng)當接受所屬省部密碼管理部門對其電子政務(wù)電子認證服務(wù)的使用情況的監(jiān)督和檢查。
第四十二條 未按照本辦法采用電子政務(wù)電子認證服務(wù)的，應(yīng)當按照國家密碼管理局或省部密碼管理部門的要求限期整改。造成重大不良影響或拒不整改的，國家密碼管理局或省部密碼管理部門予以通報。
第四十三條 電子政務(wù)電子認證服務(wù)管理部門的相關(guān)工作人員，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給與行政處分。
第六章 附 則
第四十四條 面向各級政務(wù)部門內(nèi)部辦公、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和決策的電子政務(wù)電子認證管理辦法另行制定。
第四十五條 本辦法自2009年11月1日起施行。
